La Funzione Vigilanza Bancaria e Finanziaria della Banca d’Italia nel corso dei periodici controlli antiriciclaggio ha accertato irregolarità e violazioni nelle modalità di tenuta dell’Archivio Unico Informatico (AUI) da parte di due intermediari finanziari emettendo, ai sensi dell’art. 56 del D.lgs. 231/07, sanzioni antiriciclaggio per un ammontare pari a € 59.000.

Nel corso dei controlli antiriciclaggio, la Banca d’Italia ha contestato all’intermediario finanziario “Finanziaria S 20 S.p.A.” carenze nelle modalità di tenuta dell’Archivio Unico Informatico (AUI) erogando una sanzione antiriciclaggio pari a € 12.000 per aver violato gli articoli 7 e 37 del D.lgs. 231/07 e non aver osservato le prescrizioni in materia di tenuta dell’Archivio Unico Informatico (AUI) previste dal Provvedimento Banca d’Italia del 23 Dicembre 2009 e dal Provvedimento Banca d’Italia 03 Aprile 2013.

A seguito di altri controlli antiriciclaggio, la Banca d’Italia ha contestato all’intermediario finanziario “Banca Don Rizzo Credito Cooperativo della Sicilia Occidentale” carenze nell'organizzazione e nei controlli nel settore dell’antiriciclaggio, violazioni degli obblighi di adeguata verifica della clientela e irregolarità nella tenuta dell’Archivio Unico Informatico (AUI) erogando una sanzione antiriciclaggio pari a € 47.000 per aver violato gli articoli 7, 11 e 37 del D.lgs. 231/07 e non aver osservato le prescrizioni in materia di antiriciclaggio previste dal Provvedimento Banca d’Italia del 23 Dicembre 2009 e dal Provvedimento Banca d’Italia 03 Aprile 2013.

Dr. Eric Falzone - Consulente Antiriclaggio - Partner EUCS

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